中山證券罰單落地。

8月19日，中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(下稱深圳證監(jiān)局)一連在其官網(wǎng)上發(fā)布7條對中山證券有限責(zé)任公司（下稱中山證券）的處罰通告。其中公布中山證券“四宗罪”，3大業(yè)務(wù)被勒令暫停，6名高管因此被點名處置。

通告中說，經(jīng)查，中山證券存在以下四大問題：

1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責(zé)；未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程；印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權(quán)和流程不清晰、未嚴(yán)格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形；未按規(guī)定向監(jiān)事會報告、人員薪酬管理不完善、關(guān)聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內(nèi)部管理問題。

針對這“四宗罪”，深圳證監(jiān)局要求中山證券未來一年內(nèi)，暫停新增資管產(chǎn)品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(wù)（含股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、需要跟投或包銷的承銷保薦業(yè)務(wù)），暫停以自有資金或資管資金與關(guān)聯(lián)方進行對手方交易，包括債券質(zhì)押式回購交易等。

并令其在一年內(nèi)完成整改，健全公司治理、完善內(nèi)部控制，做到股東行為規(guī)范、監(jiān)督制衡有效、內(nèi)部管控到位。

與此同時，作為直接負(fù)責(zé)上述事務(wù)的高級管理人員和直接責(zé)任人員，該司石文燕、孫學(xué)斌、黃元華分別收到深圳證監(jiān)局認(rèn)定為“不適當(dāng)人選”的決定。

其中，石文燕是中山證券的董秘及時任董事會辦公室主任、分管辦公室的管委會委員，孫學(xué)斌為管委會副主任并兼辦公室主任，黃元華是董事、管委會主任助理。

通告表示，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起二年內(nèi)，上述三人不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

而作為中山證券董事長、管委會主任的林炳城，總裁以及時任分管投資銀行業(yè)務(wù)高管的胡映璐，以及合規(guī)總監(jiān)袁玲則因“未能勤勉盡責(zé)”，被予以公開譴責(zé)。

不止中山證券，它的控股股東廣東錦龍發(fā)展股份有限公司（錦龍股份，000712）也收到了立案調(diào)查通知書。

錦龍股份8月19日公告稱，該公司8月19日收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》（深證調(diào)查字〔2020〕 141 號），因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《中 華人民共和國證券法》等有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會決定對公司立案調(diào)查。

8月20日，錦龍股份（000712）無懸念跌停。

今年6月9日，深圳證監(jiān)局已向中山證券送達了上述行政處罰的《事先告知書》。

隨后的7月10日，中山證券控股股東錦龍股份（000712）召開董事會，提請中山證券召開臨時股東會，審議免除林炳城、胡映璐、孫學(xué)斌、黃元華等4人中山證券第五屆董事會董事職務(wù)的議案，同時提名4名具備豐富證券監(jiān)管或市場經(jīng)驗的人士為中山證券第五屆董事會增補董事候選人。

錦龍股份次日發(fā)布公告說明上述行動緣由。其表示，近年來，中山證券在債券承銷等業(yè)務(wù)的開展過程中，因內(nèi)控不完善、防范利益沖突機制不到位等問題，連續(xù)被證券監(jiān)管機構(gòu)采取監(jiān)管措施。

此外中山證券還存在原債券融資部負(fù)責(zé)人邢某利用職權(quán)便利、涉嫌利益輸送，被證券監(jiān)管機構(gòu)在行業(yè)內(nèi)通報警示的問題。

加上此次因公司治理和內(nèi)部管理等問題被深圳證監(jiān)局處罰，為為督促中山證券完善治理結(jié)構(gòu)，保護中山證券及包括本公司在內(nèi)的全體股東利益，特有了該項“罷免”提議。

中山證券過去一年多時間的確風(fēng)波不斷。

其雖然是行業(yè)內(nèi)的中小券商，但債券承銷業(yè)務(wù)聲名在外。

根據(jù)中證協(xié)公布的2019年券商業(yè)務(wù)排名，中山證券債券業(yè)務(wù)收入為4.44億元，排所有券商中第13位。然而也正是在這一業(yè)務(wù)上，中山證券多次陷入爭議。

比如2019年10月23日，深圳證監(jiān)局曾向中山證券出具一封行政監(jiān)管措施決定書，指出中山證券存在部分債券承銷項目存在盡職調(diào)查不充分、內(nèi)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形以及部分資產(chǎn)證券化項目存在監(jiān)督檢查基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流不到位的情形。

2019年10月底因“討薪門”而備受關(guān)注的三盛宏業(yè)，名下6只違約的私募債承銷商均為中山證券。此外，中山證券還曾卷入到江蘇北極皓天科技有限公司 “空殼發(fā)債”一案中。