國際金融危機后，為提升本國制造業創新能力，中美兩國各自部署建設了新型產業創新載體，即美國制造業創新研究院，中國制造業創新中心，并分別建立了評價體系，對兩類創新載體進行了評估考核。

總體看，中國評價制造業創新中心更系統細致，主要包括創新中心資源、定位、功能和經營等方面的指標；美國的指標體系結構簡單，重點考核創新研究院的組建、投資、技術項目和人才培訓等四個方面情況。

賽迪研究院科技與標準研究所比較了兩個評價體系在指標設置、組織實施和結果運用等方面的特點，并對未來中國創新載體的組織管理工作提出了相關建議。

如何認識中美兩大創新載體評價體系

美國評價體系概況。2012年，美國啟動“制造業-美國”計劃，在全國范圍內建設國家制造業創新研究院（以下簡稱“創新研究院”）；創新研究院的主要任務是滿足某一先進制造領域的研發、教育、供應鏈延伸、扶持中小企業、共用設施五大需求。各個創新研究院之間相互關聯，組成國家制造業創新網絡，旨在打通基礎研究和產業化鏈條，解決基礎研究和商業化之間“死亡之谷”的問題，提升美國制造業創新能力。目前，已成立并正式運行的創新研究院有14家。

美國創新研究院由國防部、能源部和商務部發起和提供聯邦資助，由先進制造國家計劃辦公室（AMNPO）負責制造業創新網絡的統一組織、管理、協調和評價考核。AMNPO在2015年8月和2016年2月分別發布了《創新研究院績效指標指南: 國家制造業創新網絡》 （以下簡稱《指標指南》）和《制造業創新網絡戰略規劃》，初步構建了創新研究院的評價框架和指標體系。

指標體系包括4個一級指標、7個二級指標和12個構成單位 ，分別映射“制造業-美國”計劃的四個發展目標（具體見表1和表2），所有指標不設權重，只考察定量數據。評價活動由各創新研究院自行組織，再由AMNPO對評價結果進行匯總并對社會公布，頻率為每年一次。自2017年起，該評價體系已經運行3年，評價結果體現在創新研究院的年度報告中。

表1 評價指標與“制造業-美國”計劃發展目標的映射關系

表2 美國創新研究院評價指標體系

中國評價指標體系概況。2016年，中國啟動了國家制造業創新中心（以下簡稱“創新中心”）建設工程，由工業和信息化部統一組織實施和提供財政資助，旨在面向行業重大共性需求，加速科研成果轉移擴散和商業化應用，形成高水平制造業協同創新體系。目前，中國已經建成13家創新中心。

2018年6月，工業和信息化部印發了《國家制造業創新中心考核評估辦法（暫行）》（以下簡稱《考評辦法》），規定對已建成運行滿1年的創新中心，每年考核，每3年進行評估。《考評辦法》明確了評價的指標體系，包括7個一級指標和13個二級指標，每個二級指標下設有權重和指標說明，闡明了各項指標的評分標準（具體參見表3）。自2019年起，《考評辦法》已正式實施滿1年。

表3 中國創新中心考評指標和考評方向

中美評價體系對比

在評價體系內，美國注重結果導向，中國兼顧過程管理。美國的評價內容與“制造業-美國”計劃的四大目標直接掛鉤，以產出結果衡量建設效果。例如，運用“活躍研究和發展項目的數量和價值”和“各財年主要項目技術目標完成率”兩個二級指標，說明“科技進步”的產出情況，直接對應“提升美國制造業競爭力”和“促進創新技術向規模化、經濟和高績效的本土制造業能力轉化”兩大目標的完成進度。

相比之下，中國的評價內容更加細致務實、全面系統，兼顧考察建設效果和過程管理，考察創新中心設定目標的完成程度、創新資源集聚情況，以及核心定位的完成情況、協同化、市場化和產業化水平以及可持續發展狀況，不僅衡量創新中心的建設和運營狀態，還衡量創新中心對制造業創新的能效。

在評價工作實施上，美國只注重一般意義上的指導性工作，中國的評價體系和規則更加正式規范。美國除了基于創新研究院自評結果的官方評價，還包括第三方機構受委托開展的獨立評價，例如2016年，國防部委托德勤咨詢公司對其資助的7家創新研究院進行評價并發布報告。

中國的評價工作不僅具有指導創新中心建設的意義，更是一項嚴格遵循《考評辦法》實施的政府行為，由工業和信息化部指定第三方機構具體落實，評價流程包括擬定考核方案、提交考評報告、組織專家開展考評和打分等規范性動作。這種實施方式是政府部門組織的審計式“硬”考核，評價活動唯一且具有很強的權威性。

在評價結果運用上，美國傾向于統計觀察，中國重視建設指導。美國評價結果的運用并不對各創新研究院的建設產生直接影響，跟蹤觀察的意味更濃。具體來看，評價結果主要運用在三個方面，一是用于向美國國會等政府部門說明“制造業-美國”計劃的建設情況；二是作為全國各創新研究院之間研討合作和管理改進的基礎材料；三是向公眾公開，用于第三方機構、學術機構或個人對創新研究院的探究和了解。

中國的評價結果不僅能做到定量和定性的統計分析，而且直接作用于創新中心建設和運行，評價結果由第三方評價機構報送工業和信息化部，工業和信息化部依據評價結果，對各創新中心實施獎勵或整改，確保創新中心建設和運行符合國家戰略預期。

中國創新載體管理評價的改進方向

暢通信息渠道。著力提升三類信息渠道的暢通程度，一是搭建信息資源平臺，構建政府部門、各創新載體和相關機構之間的信息雙向交流渠道。二是組織創新載體之間的信息交流活動，通過召開座談會、工作會和經驗交流會等形式分享經驗、提出問題，以便政府部門和相關機構掌握創新載體運行的實時動向。三是建立與第三方咨詢機構、學術團隊和行業專家之間的信息聯絡制度，充分吸納來自外部的評價結果和建設意見。

提升監測水準。采取有效措施，把評價工作的側重點從事后評價轉向過程監測。一方面，加強對數據獲取的規范性指導，引導創新載體形成定期評價數據搜集、存儲和維護的機制，為政府部門及時獲取監測數據創造條件。另一方面，建立長效跟蹤調查機制，針對創新載體形成定期走訪、信息動態收集匯總、調研結果報送和反饋等常態化的工作制度。

完善診斷機制。加強自身能力建設，廣泛借助專家、第三方研究機構等“外腦”，構建更專業的評價診斷機制。一是建立理論模型，為創新載體的評價診斷提供理論指導。二是優化診斷方法，建立數據獲取分析、比對研究、政府投資評價等體系化的分析工具集合，提升評價診斷活動的規范性。三是完善評價指標體系的動態調整機制，根據創新載體發展的不同階段及時調整和修訂評價指標，對于達到平穩運行狀態的已建創新載體，把評價重點向產出傾斜。

優化指導能力。績效評價的目的是規范創新載體的后續建設，必須持續提升基于評價結果的業務指導能力。一方面，完善和細化相關配套措施，為創新載體的技術路線制定、資源管理、可持續發展等提供指導和資源支持。另一方面，推動相關機構提升研究能力，針對創新載體運行過程中的共性問題，深入研究并提出解決路徑；針對特定創新載體的個性化需求，有能力提供相應的定制化服務和協助。

（郭英、宋亮、何穎系賽迪智庫研究員）