近日，美國國防部發布了新版《核威懾政策》文件，這是特朗普政府發布的第二份核威懾政策文件。

該文件主要聚焦維持“三位一體”核力量的必要性與美國核武器的作用，著重強調美國將堅定推進核力量現代化進程，維持可信的核威懾，以保障美國及盟友伙伴的安全。

發布涉核文件是美國常態

美國是世界上最早擁有核武器且在實戰中使用過核武器的國家，二戰結束后，核武器成為美國國防戰略的基石，與核武器有關的戰略政策在美國的整體國防政策中占有重要位置。美蘇冷戰期間，美國政府根據蘇聯戰略武器和常規軍事實力的發展，制定了不同的核戰略，以期最大化地發揮核武器的威懾效力，并利用核武器作為爭霸的工具，美蘇展開了曠日持久的核軍備競賽。冷戰后，俄羅斯繼承了絕大部分蘇聯戰略武器“遺產”，即便俄羅斯在冷戰后經濟一度低迷，拖累了國防工業的發展，但是俄羅斯保有的戰略武器基數之大，使之成為世界上唯一一個可以在物理層面消滅美國的國家。此外，其他擁有核武器的國家也根據自身國防安全的需要穩步提升戰略威懾能力；地區核擴散問題更使得國際核態勢變得愈發復雜。

冷戰后美國的國防戰略依然倚重核武器，美國各種涉及核武器、核戰略和核政策的文件報告可謂汗牛充棟。歷屆美國政府都針對核戰略以及與核戰略相關的其他戰略層面安全政策發布政策性的文件，從這一系列文件中可以看到歷屆政府對美國安全環境的判斷和對安全威脅的感知。美國的智庫和民間高校也不回避討論涉核戰略問題，對核武器這種頂層軍事能力的討論在美國學界較為普遍。

就報告而言，比較典型的例如美國國防部例行發布的《核態勢評估報告》（Nuclear Posture Review）《導彈防御評估報告》（Missile Defense Review）；美國總體的國家和軍事安全戰略文件中也有涉及核武器和核戰略的內容，例如白宮發布的《美國國家安全戰略》文件（National Security Strategy）；一些美國的智庫也會發布解讀分析核戰略的文案。例如美國外交關系協會的《美國核武器政策》（U.S. Nuclear Weapons Policy）；美國不同部門也會對個別國家發布有針對性的分析報告，例如國防部提呈國會的《朝鮮軍力報告》等。前面提到的《核威懾政策》文件主要關注美國所謂的戰略對手的核能力；核武器的使用戰略以及核武庫建設的未來預期等情況。可以說，《核威懾政策》文件較為詳盡地描述了美國核武器在具體運作使用方面的完整圖景，某種程度上是美國對外界展示的核武器“使用說明書”。

強調限制損傷并增加威脅認知

《核威懾政策》文件中美國何時會使用核武器是關切的重點。在核武器的作用方面，此次發布的《核威懾政策》文件基本沿用了特朗普政府《核態勢審議報告》的內容，提及了核武器用于懾止對美國的核打擊、懾止對美國的非核攻擊、保護盟友伙伴國家的安全等內容。此外，文件提到了在威懾失敗的情況下以盡可能低的損傷結束沖突的作用。這一表述的含義，即是限制損傷策略的概念。

限制損傷（Damage Limitation），通俗的理解即通過軍事打擊減少對手某種軍事能力可能給自身帶來的損傷。對手的能力包括常規軍事能力，也包括核軍事能力。實施限制損傷作戰的手段也包括常規打擊或核打擊。實施限制損傷作戰的時機可以在沖突爆發前，例如實施先發制人的打擊，摧毀或壓制對手的某種軍事能力。也可以在沖突發生進程中，例如海灣戰爭期間，為了減少伊拉克軍隊的地地戰術導彈給美國和其盟友造成的損失，美國實施了“獵殺”伊拉克戰術導彈的作戰行動。

在核層面實施限制損傷作戰，即體現了一種先發制人核打擊的作戰理念。按照文件所表述的邏輯，通俗地理解，就是美國展示出在危機或關鍵時刻進行先發制人核打擊的姿態，在威懾失敗的情況下，用核武器進行打擊，盡可能消滅對手的核報復能力。即便對手依然有可能有生存下來的核武器實施核報復，但是先發制人的核打擊起碼減少了一定的報復能力，把對手進行核報復對美國造成的損失盡可能降低。美國所表達的考慮是：與其單純地相信核威懾，不如實施限制損傷策略，用展示出的先發制人核打擊的姿態，威懾對手不去制造可能導致美國采取先發制人打擊的風險行為。

這一思路存在兩個導致不確定性的后果。其一，既然要盡可能地減少對手的核報復能力，那么，基于戰略穩定關系而擔憂對手核報復，從而不敢輕易使用核武器的觀念就變得沒有意義，反而有必要把使用核武器的門檻盡可能降低。這會使得美國的核政策和核戰略在未來繼續朝著降低核武器使用門檻的道路上走下去。其二，何為美國認定的威懾失敗取決于美國的主觀判斷。判斷的主觀性會使得美國在危機出現的緊張時刻，有可能過于敏感地做出威懾失敗的判斷，從而進行軍事層面的“核冒險”。同時，實施限制損傷作戰需要發展配套的偵查、跟蹤、精確打擊等技術能力，這些軍事能力并不僅局限于支持核作戰，常規作戰依然會應用到上述軍事能力。美國的核武器“使用說明書”把核作戰與常規作戰的界限表述的愈發模糊，核武器使用門檻的降低會使未來美國的軍事作戰戰略把核武器與常規武器捆綁在一起，在戰場上“核常一體”。

文件對所謂對手的核能力有了更新的認知。其中對俄羅斯等國提到了高超音速武器等技術在內的新型戰略武器；對朝鮮的評述中提及朝鮮已經具備了對美國本土的顯著威脅；對伊朗的評述中提到伊朗在進一步發展太空技術、這會幫助伊朗實現洲際戰略打擊能力。這種判斷加劇了美國與所謂戰略對手和地區國家之間的安全對抗態勢。美國對外部安全威脅的判斷取決于意圖與能力兩方面的考量。意圖層面，一種情況是某個國家明確地提出與美國對抗的政策，反映了威脅美國的意圖；另一種情況是有些國家或許并不是真的存在對美國的敵意，但是由于存在競爭關系，美國會單方面認為這一國家有傷害美國的意圖。能力方面，美國基于自身的判斷，認為對手增加的軍事能力對自身帶來了威脅，往往忽略了其他國家發展軍事能力是為了維護自身國家安全、而不是對美國實施傷害。

上述對俄羅斯、朝鮮和伊朗等國在能力方面的判斷，體現了美國增加了對所謂對手的威脅性認知。這會形成一種威脅認知的邏輯閉環，即：美國認定某國是競爭對手——該國為了國防安全發展軍事能力——美國判定該國發展軍事能力對自身帶來威脅——強化對該國是競爭對手的認知。美國為了應對威脅而做出的判斷，反而加劇了美國對威脅的感知，這一邏輯會導致美國未來在核層面做出更加帶有敵意和對抗性的政策。《核威懾政策》文件對美國核武器的作用定位在應對不確定性，但是美國自身的安全戰略、核戰略卻給世界帶來了不確定性，減少世界核態勢的不確定性需要美國的自省。

（作者系清華大學社會科學學院博士后，研究軍備控制與國家安全方向）