30余人團伙作案，惡意操縱8只股票，獲利4億多元……澎湃新聞（www.usamodel.cn）1月9日從浙江省金華市中級人民法院獲悉，該院日前對這起涉及三十余人的操縱證券市場案進行了一審宣判。

該案是全國首例以持倉量交易量標準立案追訴的操縱證券市場案。值得注意的是，該案中，涉案配資中介也被法院首次以因明知操縱證券市場仍提供配資行為被刑事追責。

庭審現(xiàn)場 本文圖片均來自微信公眾號@都市快報

據(jù)悉，該案經(jīng)公安部與證監(jiān)會共同研判，通過浙江省公安廳交由金華市公安局偵查終結，后經(jīng)檢察機關公訴至法院。

2017年8月的一個上午，上海證券交易所交易監(jiān)察部門工作人員發(fā)現(xiàn)一只股票行情異常。這只暴漲的股票叫迪貝電氣（603320.SH），2017年5月剛上市，股價開板之后的3個月內(nèi)，累計上漲幅度超過40%，與同期大盤指數(shù)相比，偏離幅度超過30%。工作人員排查發(fā)現(xiàn)，有400多個活躍賬戶在同時交易這只股票，其中不少是新開立的賬戶。

證監(jiān)會稽查總隊調查人員將400多個賬戶和160多萬條交易信息輸入大數(shù)據(jù)模型，進行數(shù)據(jù)清洗和賬戶串并，結果發(fā)現(xiàn)，這400多個賬戶集中在十幾臺電腦上操作。一個名為羅湘成的銀行賬戶進入了稽查人員的視線，羅湘成賬戶與多個賬戶高度關聯(lián)，而與羅湘成聯(lián)系最頻繁的，則是湖南東能集團法定代表人羅山東。

一個涉及證券市場“全產(chǎn)業(yè)鏈”的犯罪團伙隨即浮出水面。

法院審理查明，主犯羅山東負責股票賬戶的操作，指揮集中買入、賣出；龔世威主要負責提供配資，同時也參與操縱交易；賀志華則擔當股市“黑嘴”的角色，負責推薦股票，吸引散戶買入。

2016年12月至案發(fā)，羅山東、龔世威單獨、聯(lián)合或伙同其他被告人，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒等方式，利用400多個股票賬戶惡意操縱8只股票，獲利達4億余元。

法院審理認為，被告人羅山東等26人操縱證券市場，情節(jié)特別嚴重，其行為均已構成操縱證券市場罪；張培峰作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣涉案股票，情節(jié)特別嚴重，其行為已構成內(nèi)幕交易罪。

2019年12月31日，金華中院對被告人羅山東等31人涉嫌操縱證券市場案作出一審宣判，對被告人羅山東、龔世威分別以操縱證券市場罪判處五年六個月、五年三個月。對其余29名被告人分別判處有期徒刑一年六個月至五年六個月不等刑期，部分犯罪情節(jié)相對較輕并認罪認罰的被告人適用緩刑。

由于該案被告人多、波及面廣，宣判當日，公安部證券犯罪偵查局、證監(jiān)會稽查總隊、證監(jiān)會上海專員辦和山東、湖北等地政法系統(tǒng)均派人旁聽。