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中證協(xié)發(fā)布自律措施實(shí)施辦法:不配合調(diào)查等五類情形從重處理

證券時(shí)報(bào)官方微博@券商中國(guó)
2019-12-04 15:37
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@券商中國(guó) 12月4日消息,中證協(xié)發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律處分委員會(huì)辦案規(guī)程》。《辦法》提出,有下列情形之一的,從重采取自律措施:(一)不配合調(diào)查,偽造、隱匿、毀滅證據(jù)材料的;(二)對(duì)投訴人、舉報(bào)人等進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的;(三)拒不整改或敷衍整改、虛假整改的;(四)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩起以上同類違規(guī)行為的;(五)其他從重情形。

(原題為《中證協(xié)規(guī)范從業(yè)人員自律措施》)

    責(zé)任編輯:李麗
    圖片編輯:薛晶
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