炒作“算力”熱點(diǎn)，控制信息披露節(jié)奏，江陰市恒潤重工股份有限公司（恒潤股份，603985）時(shí)任第二大股東、董事長承立新等3人合謀操作股價(jià)遭證監(jiān)會處罰，合計(jì)被罰沒超1.4億元并市場禁入。

證監(jiān)會官網(wǎng)披露的行政處罰決定書顯示，經(jīng)查，2023年6月中旬，經(jīng)丁鍵介紹，承立新與張亞洲相識，之后三人合謀炒作“算力”熱點(diǎn)，通過控制信息生成及披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏等實(shí)施操縱行為。

2023年7月29日至11月8日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發(fā)布4份利好信息，拉抬“恒潤股份”股價(jià)。上述期間，“恒潤股份”股價(jià)上漲96.65%，同期上證指數(shù)下跌6.86%，偏離103.51%，中證風(fēng)電產(chǎn)業(yè)指數(shù)下跌10.30%，偏離106.95%，“恒潤股份”股價(jià)漲幅明顯優(yōu)于同期上證指數(shù)和行業(yè)指數(shù)。

證監(jiān)會的調(diào)查認(rèn)為，承立新、丁鍵和張亞洲合謀操縱股價(jià)過程中，在信息發(fā)布環(huán)節(jié)存在未真實(shí)、完整披露設(shè)立算力子公司情況，未真實(shí)、準(zhǔn)確披露子公司股權(quán)收購協(xié)議情況，未真實(shí)、及時(shí)披露服務(wù)器采購及進(jìn)展情況，未及時(shí)、準(zhǔn)確披露簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議情況等四個方面情況。

2023年7月10日至12月1日，丁鍵控制使用22個證券賬戶在股價(jià)下跌期間集中買入維持股價(jià)。上述期間，賬戶組合計(jì)競價(jià)買入1575.4477萬股，買入成交金額45725.30273萬元，競價(jià)賣出1461.8279萬股，賣出金額44707.76428萬元，余股113.6744萬股，盈利2052.32777萬元。賬戶組在22個交易日有申買行為，買入成交量排名前三的有10個交易日，日均買入成交量占市場總成交量比例為3.73%，單日買入成交量占市場總成交量比例最高為22.41%。

證監(jiān)會認(rèn)為，承立新、丁鍵、張亞洲的上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第五項(xiàng)、第八項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場行為。承立新、丁鍵、張亞洲在操縱過程中分工協(xié)作，相互配合，屬于共同違法主體。其中，承立新、丁鍵應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，張亞洲承擔(dān)次要責(zé)任。

承立新、丁鍵、張亞洲均提出不應(yīng)被行政處罰，認(rèn)為不具有操縱證券市場的“合謀”，上市公司開展算力業(yè)務(wù)是真實(shí)存在的，并非虛假的操縱證券市場。此外，所涉行為不構(gòu)成操縱證券市場，不應(yīng)對另外兩人的行為承擔(dān)責(zé)任，違法所得及罰款責(zé)任的分擔(dān)違反過罰相當(dāng)原則。同時(shí)，涉刑案件不應(yīng)在刑事責(zé)任明確前作出行政處罰。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會對上述申辯意見均不予采納。認(rèn)為在案證據(jù)足以證明三人就操縱證券市場有基本共識。算力項(xiàng)目為真實(shí)經(jīng)營并不能否認(rèn)過程中的操縱行為。三名當(dāng)事人分工協(xié)作、利用多種手段相互配合，共同完成操縱證券市場。共同違法案件中，各當(dāng)事人均應(yīng)對整體違法行為承擔(dān)責(zé)任，事先告知對各當(dāng)事人的責(zé)任劃分符合客觀實(shí)際。此外，證監(jiān)會有權(quán)依據(jù)《證券法》和《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定開展調(diào)查并作出行政處罰。

證監(jiān)會開出的罰單是，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2052.32777萬元，由丁鍵承擔(dān)；并處以12313.96662萬元罰款，其中由承立新承擔(dān)6156.98331萬元，由丁鍵承擔(dān)4925.586648萬元，由張亞洲承擔(dān)1231.396662萬元。

與此同時(shí)證監(jiān)會還開出了市場禁入的罰單，對承立新、丁鍵分別采取8年證券市場禁入措施，對張亞洲采取3年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

對承立新、丁鍵分別采取5年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除《證券市場禁入規(guī)定》第六條第一款所規(guī)定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。