11月15日，中國證券監督管理委員會浙江監管局發布了對浙商證券股份有限公司的監管措施決定。

公告顯示，經查，浙江證監局發現浙商證券在投資銀行類業務中，個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發行人如實披露歷次聘請保薦機構情況，部分盡職調查工作履職不到位，立項環節對項目重要風險點關注不足，內核環節未充分關注項目組對內核委員問題答復的事實依據等情況；個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業定價水平的不正當競爭情形。

針對以上違規情況，浙江證監局決定對公司采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

上半年曾因保薦業務被警示

面包財經根據監管部門通報統計，浙商證券早在今年3月份就因投行業務被上交所予以監管警示。

公告顯示，經查明，浙商證券作為浙江星星冷鏈集成股份有限公司首發上市申請項目的保薦人，在履行保薦職責時利用前任保薦人員工開展相關工作，未能保證自身獨立性，且未能勤勉盡責督促發行人在申報文件中如實披露歷次聘請保薦機構情況，此外，在盡職調查等方面也存在履職不到位的情況。鑒于以上違規行為上海交易所對浙商證券股份有限公司予以監管警示。