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因*ST美訊、紫鑫藥業保薦業務未勤勉盡責,東吳證券被罰沒1336萬

澎湃新聞記者 戚夜云
2024-11-09 16:25
來源:澎湃新聞
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東吳證券股份有限公司(簡稱“東吳證券”,601555.SH)在被證監會立案調查近7個月后,罰單落地。

11月8日晚,東吳證券發布公告稱,收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。因涉嫌國美通訊股份有限公司(簡稱“*ST美訊”,600898.SH) 、吉林紫鑫藥業股份有限公司(簡稱“紫鑫藥業”,退市)非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責,東吳證券合計被證監會罰沒1336.44萬元,此外,四位相關責任人合計被罰170萬元。

澎湃新聞注意到,*ST美訊和紫鑫藥業都曾是知名企業。ST美訊的實際控制人為前首富黃光裕,但如今已在退市邊緣,曾多次發布“股票可能被實施退市風險警示”。而有著“東北參王”之稱的紫鑫藥業則于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。

今年4月16日,東吳證券發布公告稱,收到證監會《立案告知書》。 

東吳證券為*ST美訊2020年非公開發行股票提供保薦承銷服務,張琦、王新為簽字保薦代表人。經中國證監會查明,東吳證券在執業過程中未勤勉盡責,出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載,包括:未對貿易業務內控流程審慎核查、走訪流于形式。

東吳證券在為紫鑫藥業2014年非公開發行股票提供保薦服務中,同樣未勤勉盡責。經中國證監會查明,東吳證券出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載,包括:未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、 未對發行對象履行認購義務能力審慎核查、持續督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人(含持續督導期)。

中國證監會認為,東吳證券在上述兩個項目的行為,違法了《證券法》的相關規定,張琦、王新、蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。

最終,中國證監會擬對東吳證券責令改正,給予警告,針對*ST美訊項目,沒收保薦業務收入943396.23元,并處以100萬元罰款,沒收承銷業務違法所得4716981.13元,并處以50萬元罰款;針對紫鑫藥業項目,沒收保薦業務收入2068000元,并處以4136000元罰款;合計罰沒1336.44萬元。

此外,四位相關責任人收到的罰單具體為:對張琦、王新給予警告,分別對保薦執業行為和承銷執業行為處以相同的50萬元、20萬元罰款;對蔣序全、李佳佳給予警告,分別處以20萬元、10萬元的罰款。

對此,東吳證券表示,誠懇接受處罰,深刻反思、汲取教訓,進一步強化投行業務內控機制,全面提升投行執業質量,履行好資本市場“看門人”的責任。同時,公司將認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”,踐行以投資者為本,強化功能性定位,更好服務資本市場穩定健康發展。

官網資料顯示,東吳證券是全國第18家上市券商,擁有以證券經紀、資產管理、投資銀行服務、投資服務、基金債券代銷服務等為基本架構的專業證券服務體系。東吳證券前身為蘇州證券。2011年12月12日,東吳證券在上海證券交易所掛牌上市交易。

業績方面,2024年前三季度,東吳證券實現營業收入84.37億元,同比增加4.98%;歸屬于上市公司股東的凈利潤18.32億元,同比增加4.93%;2024年第三季度實現營業收入33.85億元,同比增加25.49%;歸屬于上市公司股東的凈利潤6.66億元,同比增加86.92%。

據大智慧VIP,截至11月8日收盤,東吳證券收報8.79元/股,跌3.19%。

    責任編輯:孫扶
    圖片編輯:沈軻
    校對:丁曉
    澎湃新聞報料:021-962866
    澎湃新聞,未經授權不得轉載
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