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交易商協(xié)會(huì)約談主要證券公司,督促其投顧業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)

交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站
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交易商協(xié)會(huì)在自律管理中發(fā)現(xiàn),部分證券公司在開展服務(wù)于中小銀行的投顧業(yè)務(wù)過程中,存在控制客戶交易,將自營(yíng)、投顧等業(yè)務(wù)混同運(yùn)作,通過變相資金池在不同賬戶間調(diào)節(jié)收益以及利益輸送等問題。為加強(qiáng)債券市場(chǎng)規(guī)范,促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行,近日交易商協(xié)會(huì)約談了投顧業(yè)務(wù)規(guī)模較大的主要證券公司,督促其嚴(yán)格隔離不同業(yè)務(wù)條線,規(guī)范投顧展業(yè)和服務(wù)方式,防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。要求證券公司對(duì)投顧業(yè)務(wù)進(jìn)行全面認(rèn)真自查,并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告自查情況,提交全部投顧協(xié)議。對(duì)于自查未如實(shí)反映問題的證券公司,交易商協(xié)會(huì)將視情況采取進(jìn)一步自律措施。

下一步,交易商協(xié)會(huì)將要求金融機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備案投顧協(xié)議,對(duì)于證券公司及中小銀行在投顧業(yè)務(wù)中暴露的機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)控和公司治理不到位問題,將建議監(jiān)管部門加強(qiáng)監(jiān)管,規(guī)范機(jī)構(gòu)展業(yè)。交易商協(xié)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化銀行間市場(chǎng)交易自律管理,制定投顧業(yè)務(wù)相關(guān)自律規(guī)則,加大違規(guī)查處力度,維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

    責(zé)任編輯:鄭景昕
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