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5家理財公司合計被罰2900萬:招銀理財被罰850萬,信銀理財被罰750萬

澎湃新聞記者 胡志挺
2024-07-01 16:33
來源:澎湃新聞
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5家銀行理財公司領(lǐng)金融監(jiān)管總局大額罰單。

國家金融監(jiān)督管理總局近日披露的罰單顯示,建信理財有限責(zé)任公司、中銀理財有限責(zé)任公司、信銀理財有限責(zé)任公司、招銀理財有限責(zé)任公司、平安理財有限責(zé)任公司分別領(lǐng)到金融監(jiān)管總局罰單,5家理財公司合計被罰2900萬元。

此外,招商銀行也因理財業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為,被罰款350萬元。

分別來看,建信理財有限責(zé)任公司理財業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為,被罰款400萬元。建信理財是中國建設(shè)銀行全資子公司。

中銀理財有限責(zé)任公司理財業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識別底層資產(chǎn)、非標(biāo)底層資產(chǎn)到期日晚于封閉式理財產(chǎn)品到期日等違法違規(guī)行為,被罰款250萬元。中銀理財是中國銀行全資子公司。

信銀理財有限責(zé)任公司理財業(yè)務(wù)存在信息披露不規(guī)范、理財業(yè)務(wù)投后管理勤勉盡職義務(wù)履行不到位、單只公募理財產(chǎn)品持有單只債券超過凈資產(chǎn)的10%、未以公允價值計量相關(guān)理財產(chǎn)品投資的金融資產(chǎn)等違法違規(guī)行為,被罰款750萬元。信銀理財是中信銀行全資子公司。

招銀理財有限責(zé)任公司理財業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范等違法違規(guī)行為,被罰款850萬元。招銀理財為招商銀行控股子公司,后者持股90%。此外,摩根資產(chǎn)管理JPMorgan Asset Management持股10%。

平安理財有限責(zé)任公司理財業(yè)務(wù)存在未能有效穿透識別底層資產(chǎn)、信息披露不規(guī)范、非標(biāo)底層資產(chǎn)到期日晚于封閉式理財產(chǎn)品到期日等違法違規(guī)行為,被罰款650萬元。平安理財則是平安銀行全資子公司。

    責(zé)任編輯:王杰
    圖片編輯:蔣立冬
    校對:張亮亮
    澎湃新聞報料:021-962866
    澎湃新聞,未經(jīng)授權(quán)不得轉(zhuǎn)載
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