繼一周前華金證券撤回輔導(dǎo)備案后，又一家主動(dòng)終止IPO的證券公司出現(xiàn)了。

6月28日，上交所公告稱，因華寶證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“華寶證券”）及其保薦人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，根據(jù)《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十三條的有關(guān)規(guī)定，上交所終止其發(fā)行上市審核。

對(duì)于此次撤回，華寶證券向澎湃新聞表示，這是基于公司功能定位和發(fā)展戰(zhàn)略做出的主動(dòng)決策。“撤回上市申請(qǐng)并未改變公司登陸資本市場(chǎng)的長期戰(zhàn)略規(guī)劃。未來，公司將通過聚焦特色領(lǐng)域，優(yōu)化業(yè)務(wù)模式，進(jìn)一步發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，為實(shí)體企業(yè)和各類投資者提供更具專業(yè)、更加優(yōu)質(zhì)、更富特色的金融服務(wù)。”

華寶證券表示，后續(xù)公司將根據(jù)經(jīng)營發(fā)展情況和市場(chǎng)環(huán)境，適時(shí)擇機(jī)登陸資本市場(chǎng)。

2022年7月，華寶證券向滬市主板遞交了招股書；2023年3月，全面注冊(cè)制后項(xiàng)目平移獲受理，同月被問詢，截至6月28日撤回，未見華寶證券問詢答復(fù)掛網(wǎng)。

澎湃新聞注意到，全面注冊(cè)制之前，證監(jiān)會(huì)曾對(duì)華寶證券IPO提供反饋意見。2月3日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)披露了華寶證券首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見，從規(guī)范性、信息披露與財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等方面提出41條問題。其中，規(guī)范性方面，證監(jiān)會(huì)對(duì)華寶證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)增速較快、同類型資管計(jì)劃管理費(fèi)率差異、定向資管產(chǎn)品整改進(jìn)展情況等予以關(guān)注。信息披露方面，證監(jiān)會(huì)還對(duì)華寶證券現(xiàn)金流量?jī)纛~波動(dòng)較大以及資產(chǎn)負(fù)債表涉及金融資產(chǎn)種類較多、金額較大提出了反饋意見。

招股書資料顯示，華寶證券主營業(yè)務(wù)包括財(cái)富管理業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)等。2019年、2020年、2021年和2022年1-6月，公司分別實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入68690.03萬元、77538.87萬元、103895.13萬元和47490.94萬元，分別實(shí)現(xiàn)凈利潤9615.76萬元、11567.08萬元、16014.28萬元和6882.91萬元；截至2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日和2022年6月30日，公司資產(chǎn)總額分別為1462186.15萬元、1486880.40萬元、2032415.12萬元和2260010.44萬元。

此外，根據(jù)2023年財(cái)報(bào)，2023年華寶證券實(shí)現(xiàn)營收12.22億元，凈利潤1.98億元。

值得一提的是，2023年11月25日，華寶證券曾因違規(guī)被上交所處罰。

上交所發(fā)布公告指出，經(jīng)查，華寶證券在從事資產(chǎn)證券化發(fā)行承銷業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃，未對(duì)業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理，未對(duì)業(yè)務(wù)流程實(shí)施有效管控。有關(guān)責(zé)任人對(duì)公司上述行為負(fù)有責(zé)任，未能審慎勤勉執(zhí)業(yè)。

最終，上交所決定對(duì)華寶證券予以一年內(nèi)不接受其提交的公司債券、資產(chǎn)支持證券申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任投資銀行業(yè)務(wù)總部生態(tài)圈企業(yè)融資部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人王斌予以3年內(nèi)不接受其簽字的公司債券、資產(chǎn)支持證券申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分，對(duì)時(shí)任副總裁張士松，時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)、總法律顧問惠飛飛，時(shí)任投資銀行業(yè)務(wù)總部副總經(jīng)理曹哲郡以及時(shí)任資本市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人楊菁予以通報(bào)批評(píng)。

據(jù)招股說明書資料，華寶證券具有債券一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行承銷業(yè)務(wù)資格，主要業(yè)務(wù)品種為公司債、企業(yè)債、金融債及資產(chǎn)支持證券等債權(quán)融資品種。數(shù)據(jù)顯示，2019年、2020年、2021年和2022年1-6月，華寶證券擔(dān)任主承銷商完成的債券承銷項(xiàng)目數(shù)量分別為1單、2單、1單和3單，主承銷金額分別為3.25億元、1.20億元、8.75億元和7.20億元。此外，2022年1-6月，公司有13單債券項(xiàng)目完成立項(xiàng)。