又一家新設(shè)外資證券公司或許正在路上。

日前，證監(jiān)會官網(wǎng)信息顯示，對花旗環(huán)球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.，以下簡稱“花旗環(huán)球”）設(shè)立獨資證券公司花旗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見。

證監(jiān)會要求花旗環(huán)球在30個工作日內(nèi)對所列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔，在收到公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向其發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，花旗環(huán)球需要向證監(jiān)會提交延期回復(fù)的申請。

具體來看，證監(jiān)會反饋意見一共提出六點要求。

第一，根據(jù)申請材料，花旗環(huán)球2022年凈利潤下滑，請花旗環(huán)球補充說明原因，并結(jié)合2023年度經(jīng)營情況補充論證花旗環(huán)球是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》關(guān)于主要股東“財務(wù)狀況良好，具有持續(xù)盈利能力”的條件。

第二，證監(jiān)會請花旗環(huán)球補充更新提供近三年長期信用評級及展望，并解釋說明2021年惠譽信用評級展望為負面的原因；更新近三年證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的國際排名情況，并補充說明數(shù)據(jù)來源及權(quán)威性。

第三，證監(jiān)會請花旗環(huán)球補充提供美國有關(guān)金融監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于花旗集團及下屬花旗環(huán)球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項規(guī)定條件的說明；請花旗集團、花旗環(huán)球更新提供自身及所控制機構(gòu)近三年受處罰或調(diào)查的情形（如上次提交材料以來，存在新增的情形），結(jié)合最近三年被處罰或調(diào)查的案件性質(zhì)、嚴重程度、整改情況及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)認可情況，論證是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中“自身及所控制的機構(gòu)信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾三年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間”的條件。

第四，證監(jiān)會表示，《中華人民共和國公司法》修訂版已全文公布，將于2024年7月1日起施行，請花旗環(huán)球根據(jù)有關(guān)要求，做好擬設(shè)證券公司章程、內(nèi)部治理機制設(shè)計等與新《公司法》的銜接。

第五，根據(jù)申請材料，花旗證券（中國）有限公司擬任合規(guī)負責(zé)人曾任職于華信證券。證監(jiān)會要求補充說明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。

第六，證監(jiān)會要求花旗環(huán)球補充提供更新的擬設(shè)證券公司名稱預(yù)先核準通知書或告知承諾書。

公開資料顯示，2021年12月2日，花旗環(huán)球申請設(shè)立證券公司的材料獲證監(jiān)會接收；2021年12月9日，花旗環(huán)球收到證監(jiān)會的補正通知；2023年12月28日，該申請材料獲得受理；2024年2月4日證監(jiān)會下發(fā)一次書面反饋；2024年2月9日，證監(jiān)會發(fā)布《花旗證券（中國）有限公司設(shè)立申請文件反饋意見》。

近年來我國金融行業(yè)進一步深化改革，加強對外開放，外資持續(xù)加碼中國金融業(yè)務(wù)。

2018年4月，《外商投資證券公司管理辦法》正式公布并實施，將境外股東持有證券公司的股權(quán)比例放寬至51%。

2020年3月13日，證監(jiān)會宣布，自2020年4月1日起取消證券公司外資股比限制，符合條件的境外投資者可根據(jù)法律法規(guī)、證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和相關(guān)服務(wù)指南的要求，依法提交設(shè)立證券公司或變更公司實際控制人的申請。

2023年1月，渣打證券獲準設(shè)立，成為首家新設(shè)的外商獨資證券公司。目前，外資控股券商已達9家，除渣打證券外，還包括瑞銀證券、摩根士丹利證券（中國）、星展證券、大和證券（中國）、匯豐前海證券、野村東方國際證券、高盛高華證券和摩根大通證券（中國）。

證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，目前申請設(shè)立審批已獲接收的外資券商還有日本瑞穗證券、法巴證券、青島意才證券、日興證券等。