长兴郴障科技有限公司

澎湃Logo
下載客戶端

登錄

  • +1

保薦項目業績變臉!證監會警示中信等券商,對6人監管談話

澎湃新聞高級記者 田忠方
2024-01-13 13:10
來源:澎湃新聞
? 牛市點線面 >
字號

因保薦公司在可轉債項目上市當年便出現業績變臉,證監會警示了包括中信證券股份有限公司(下稱“中信證券”,600030.SH,06030.HK)在內的3家券商。

1月12日晚間,證監會一口氣發布了6份監管措施公告,對中信證券、中德證券有限責任公司(下稱“中德證券”)和萬和證券股份有限公司(下稱“萬和證券”)等3家券商出具了警示函,并對6名保薦代表人采取監管談話措施。

具體而言,證監會指出,經查,發現中信證券保薦的恒逸石化股份有限公司(發行人)可轉債項目,發行人證券發行上市當年即虧損、營業利潤比上年下滑50%以上。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》(證監會令第207號)(下稱“《保薦辦法》”)第七十條的規定,決定對中信證券采取出具警示函的行政監督管理措施。同時,因上述問題,證監會決定對毛宗玄、朱瑋采取監管談話的行政監督管理措施。

中德證券方面,證監會表示,經查,發現中德證券保薦的山西永東化工股份有限公司(發行人)可轉債項目,發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。按照相關規定,決定對中德證券采取出具警示函的行政監督管理措施。同時,對崔學良、潘登采取監管談話的行政監督管理措施。

萬和證券方面,證監會稱,經查,發現萬和證券保薦的貴州永吉印務股份有限公司(發行人)可轉債項目,發行人證券發行上市當年營業利潤比上年下滑50%以上。按照相關規定,決定對萬和證券采取出具警示函的行政監督管理措施。同時,對劉江、陳春昕采取監管談話的行政監督管理措施。

近兩年,保薦機構相關人員因發行人業績下滑受到處罰的情況并非個例,如2021年有6名,2020年有4名。

2023年2月,證監會修訂發布新的《保薦辦法》,對原有業績下滑相關條款進行了整合。據悉,此次公布的監管措施就是根據修訂后的《保薦辦法》做出的監管處理,體現了最新的監管導向。

具體而言,一方面,對機構和人員“雙罰”。這是落實中央金融工作會議精神,堅持監管“長牙帶刺”的一貫要求。“過罰相當”并不意味著放松監管,在往年對保薦代表人出具監管措施的基礎上,首次對保薦機構采取出具警示函措施,督促保薦機構切實履行把關責任,傳遞從嚴監管導向。

另一方面,綜合考慮發行人業績變動原因、保薦機構履職盡責情況、風險揭示情況等因素進行綜合判斷。發行人業績下滑的原因往往比較多樣,對于確因保薦機構內控不完善、履職不審慎、風險揭示不到位的,應當對保薦機構進行嚴格問責,而對于受到行業周期性變化、難以預見的突發情況等外部因素影響的,堅持具體問題具體分析,也可以根據《保薦辦法》相關條款進行免責,體現寬嚴相濟、精準追責。

2023年2月,為配合全面實行股票發行注冊制,證監會對《證券發行上市保薦業務管理法》進行了修訂,完善了部分規定以提高監管有效性,如采納了“進一步完善保薦代表人任職條件中的合規性、專業性等要求”等意見,并表示將在后續保薦代表人培訓中,增加相關專業內容。

    責任編輯:孫扶
    圖片編輯:張同澤
    校對:張亮亮
    澎湃新聞報料:021-962866
    澎湃新聞,未經授權不得轉載
    +1
    收藏
    我要舉報
            查看更多

            掃碼下載澎湃新聞客戶端

            滬ICP備14003370號

            滬公網安備31010602000299號

            互聯網新聞信息服務許可證:31120170006

            增值電信業務經營許可證:滬B2-2017116

            ? 2014-2024 上海東方報業有限公司

            反饋
            大发888代充平台| 骰子百家乐官网的玩法技巧和规则| 威尼斯人娱乐城网络百家乐| 百家乐官网网页游戏| 康莱德百家乐的玩法技巧和规则 | 百家乐官网视频麻将| 德州扑克偷鸡| 属猪属蛇做生意怎么样| 在线百家乐官网博彩| 在线百家乐官网官方网| 肇庆市| 利来国际开户| 大发888游戏下载平台| 做百家乐网上投注| 大家旺百家乐官网娱乐城| 大发888 澳门赌场| 百家乐具体怎么收费的| 百家乐sxcbd| 澳门百家乐官网站| 网上的百家乐怎么才能赚钱| 武汉百家乐庄闲和| 百家乐连线游戏下载| 任我赢百家乐官网软件中国有限公司| 迪威网上娱乐| 缅甸百家乐赌场娱乐网规则 | 澳门百家乐官网一把决战输赢| 百家乐官网最新首存优惠| 百家乐官网送彩金平台| 大发888官方指定下载| 正规百家乐平注法口诀| 海王星百家乐技巧| 百家乐长胜攻略| 百家乐新注册送彩金| 百家乐娱乐网开户| 扑克王百家乐的玩法技巧和规则 | 扑克百家乐官网麻将筹码防伪| LV百家乐官网客户端LV| 百家乐保单详图| 百家乐的桌布| 威尼斯人娱乐官方网| 168棋牌游戏|