2024年伊始，監管提醒券商網絡安全事件風險。

日前，深圳證監局在發布的最新一期《證券期貨機構監管通訊》中，風險警示欄目指出了2起個別證券公司發生的網絡安全事件。

深圳證監局指出，近期，某證券公司發生網絡安全事件，公司技術部門應急處置后認為處置速度快、造成影響小，不構成網絡安全事件，未履行報告義務。經深圳證監局復查，該事件造成12名客戶的17筆交易委托單出現延遲報送，最長延遲時間超過4分鐘，屬于網絡安全事件。

“此外，另一家證券公司核心交易系統容量評估不到位，向北交所申請的報盤網關流速容量不足，導致北交所交易流量突增時報盤擁堵，部分客戶報盤及撤單延遲。上述事項反映出公司網絡安全應急處置和信息系統管理存在薄弱環節。”深圳證監局進一步指出。

深圳證監局強調，轄區各證券期貨經營機構應建立健全網絡安全應急處置機制，認真研判事件性質及風險等級，完善應急報告與處置流程，加強信息系統檢測與容量評估，做好系統擴容的技術準備，確保交易系統安全穩定運行。

近兩年，券商交易系統出現“宕機”的情況時有發生。

例如，2023年12月21日早盤，有投資者在社交媒體反映東興證券股份有限公司（下稱“東興證券”，601198）的交易系統出現故障。其中，包括電腦客戶端與App均無法登錄、登錄后無法交易和客服電話無法撥通等情形。

當日午后，東興證券發布情況說明公告稱：“2023年12月21日上午，東興證券普通交易系統延時增大，導致部分客戶登錄緩慢。我們立即調動資源，經緊急排查，反復測試，目前該問題已消除，系統服務恢復正常。對此給您造成的影響我們深表歉意！”

2023年7月25日，因華寶證券在2023年5月22日的網絡安全事件中存在變更重要信息系統前未充分評估技術風險、未制定全面的測試方案等問題，上海證監局向華寶證券采取出示警示函的監督管理決定。

具體來看，上海證監局認為華寶證券存在四方面問題：一是變更重要信息系統前未充分評估技術風險；二是變更重要信息系統前未制定全面的測試方案；三是生產運營過程中未全面記錄業務日志和系統日志以確保滿足故障分析需要；四是事件調查過程中向上海證監局報送的部分數據不準確不完整。

2023年7月13日，深圳證監局表示，因中信證券在2023年6月19日的網絡安全事件中，存在機房基礎設施建設安全性不足，信息系統設備可靠性管理疏漏等問題，決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

同時，中信證券首席信息官兼信息技術中心行政負責人、信息技術中心分管運維負責人、信息技術中心機房與網絡負責人等3人，對相關問題負有責任也被出具警示函。

2023年3月21日，東方財富證券交易軟件在一個交易日內出現“兩連崩”。證監會和西藏證監局隨后均對該事件表示關注。2023年3月31日晚，西藏證監局發布了《關于對東方財富證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。

此外，2022年招商證券APP的多次故障，也引來了證監會和深圳證監局的同時關注。2022年3月14日，招商證券交易系統也曾出現問題，“招商證券崩了”出現在微博熱搜榜上。2022年5月16日，有投資者反映稱，登錄招商證券PC與APP端均出現錯誤，無法交易。

對于招商證券2022年3月14日的網絡安全事件，2022年4月1日，深圳證監局決定對招商證券采取責令改正措施，要求招商證券進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃。而招商證券2022年5月16日的網絡安全事件，令招商證券及三名責任人員收到了證監會警示函。