魯法案例【2023】625

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生活中，為保證債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，一方在合同履行前會(huì)預(yù)先向?qū)Ψ浇o付一定數(shù)量的貨幣或者其他代替物作為定金。那么，在建設(shè)工程施工合同糾紛中，施工合同無效的情況下， 實(shí)際施工人能否要求雙倍返還定金？

案情簡(jiǎn)介

建筑公司將其承包的運(yùn)河治理工程轉(zhuǎn)包給勞務(wù)公司，勞務(wù)公司以《合作協(xié)議》的形式將部分工程分包給仇某施工。

仇某按照協(xié)議約定，向勞務(wù)公司繳納100萬元合作意向金，并約定合作意向金視為定金。補(bǔ)充條款約定，2011年9月底之前開工，若兩個(gè)月內(nèi)不能開工，合作意向金無息返還。合同簽訂后，仇某交納了合作意向金，但最終工程未能如期開工。

仇某訴至法院，要求建筑公司和勞務(wù)公司雙倍返還定金，并賠償利息損失。

法院審理

仇某和勞務(wù)公司簽訂的合同，雖名為《合作協(xié)議》，實(shí)質(zhì)上為勞務(wù)公司將其轉(zhuǎn)包而來的部分工程分包給仇某個(gè)人施工，該合同應(yīng)為無效。

按照合同約定，仇某交納的100萬元合作意向金為定金，但因合同無效，仇某要求適用定金罰則雙倍返還合作意向金，不予支持。

仇某因不具備合法施工資質(zhì)，對(duì)施工合同無效具有過錯(cuò)，但是仇某的該過錯(cuò)與勞務(wù)公司逾期退還定金的行為以及給其造成的損失無關(guān)，仇某仍有權(quán)主張逾期返還定金的利息損失。

故判決，勞務(wù)公司向仇某返還合作意向金100萬元并支付逾期退還定金的利息損失。

法官說法

一、本案能否適用定金罰則

（一）定金性質(zhì)的認(rèn)定

《民法典》第586條規(guī)定，當(dāng)事人可以約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保。定金是一種金錢擔(dān)保。學(xué)理上，針對(duì)定金的不同功能，分為成約定金（以交付定金作為合同成立要件）、履約定金（以定金擔(dān)保合同義務(wù)的履行）、立約定金（定金用于保證正式締約）、解約定金（交付定金一方以喪失定金為代價(jià)解除合同）等。

對(duì)于雙方約定的款項(xiàng)能否認(rèn)定為“定金”，要看雙方當(dāng)事人對(duì)于款項(xiàng)的性質(zhì)和內(nèi)容是否作出明確約定，是否達(dá)成定金合意，是否具有債權(quán)擔(dān)保的功能。同時(shí)，定金數(shù)額不得超出法定限額，即主合同標(biāo)的額的20%。限制定金數(shù)額是將定金的懲罰性限定在合理范圍內(nèi)，以保證公平原則。超過法定限額部分不產(chǎn)生定金的效力，可視為已給付的合同價(jià)款。實(shí)際交付的定金數(shù)額多于或者少于約定數(shù)額的，視為變更約定的定金數(shù)額。

（二）合同效力對(duì)定金罰則適用的影響

定金罰則，規(guī)定于《民法典》第587條，給付定金的一方不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定的，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的，無權(quán)請(qǐng)求返還定金；收受定金的一方不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。定金雖實(shí)質(zhì)上是一方當(dāng)事人向?qū)Ψ教峁┑慕疱X擔(dān)保，但定金罰則不僅對(duì)交納定金方，對(duì)收取定金方也具有一定的約束作用，即通過定金罰則的適用來約束雙方當(dāng)事人履行各自的合同義務(wù)。這里需要注意的是，較之之前的《合同法》的規(guī)定，《民法典》增加了不完全履行的情形即“履行債務(wù)不符合約定的”，還增加了違約程度的要求，即達(dá)到“致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的”的程度。但在合同無效的情況下，不應(yīng)再適用定金罰則。

1.定金罰則的適用應(yīng)建立在合同有效的基礎(chǔ)上。定金罰則是建立在定金合同有效的基礎(chǔ)上，雙方當(dāng)事人約定對(duì)違約行為進(jìn)行懲罰。而定金實(shí)質(zhì)是債權(quán)的擔(dān)保，系從合同。定金合同的效力具有從屬性，受主合同效力的影響。主合同無效時(shí)，定金合同亦無效，除非定金是立約定金。因此，在主合同無效的情況下，定金罰則失去了適用的基礎(chǔ)。在合同無效時(shí)，不存在對(duì)違約行為的評(píng)價(jià)，應(yīng)適用合同無效的處理規(guī)則，即《民法典》第157條的規(guī)定，即返還財(cái)產(chǎn)（折價(jià)補(bǔ)償）、過錯(cuò)方賠償損失的法律后果，不應(yīng)再適用定金罰則支持雙倍返還定金的訴求。

2.合同無效，結(jié)算和清理?xiàng)l款亦無效。有觀點(diǎn)認(rèn)為，定金條款為結(jié)算和清理?xiàng)l款，合同無效時(shí)仍可參照適用。該觀點(diǎn)不能成立。《民法典》第567條規(guī)定，合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，不影響合同中結(jié)算和清理?xiàng)l款的效力。合同中的結(jié)算和清理?xiàng)l款，其效力具有獨(dú)立性。但該條限定在合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止的情形下適用。而合同終止是建立在合同有效的前提下，合同無效不屬于《民法典》第557條規(guī)定的債權(quán)債務(wù)終止的情形。當(dāng)合同無效時(shí)，合同自始沒有法律約束力，不存在合同權(quán)利義務(wù)終止的前提，清理和結(jié)算條款同樣無效。因此，在合同無效時(shí)，以定金條款為結(jié)算和清理?xiàng)l款為由，主張適用定金罰則缺乏法律依據(jù)。

二、交納定金方有權(quán)主張逾期返還定金的利息損失

（一）收取定金方逾期返還定金的，應(yīng)賠償利息損失。雙方當(dāng)事人約定了定金的返還期限，在收取定金方未能按約定返還定金時(shí)，交付定金方有權(quán)主張逾期返還定金的利息損失。具體理由如下：其一，《最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）理解與適用》第268頁觀點(diǎn)，因履行遲延所得請(qǐng)求之遲延利息，應(yīng)屬于法定孳息范疇。遲延返還定金所產(chǎn)生的利息應(yīng)認(rèn)定為法定孳息，利息與本金之間存在附隨性，應(yīng)在退還本金時(shí)一并支付利息。其二，即使將遲延返還定金產(chǎn)生的利息認(rèn)定為損失，收取定金方在約定的退還定金的條件成就或時(shí)間屆至?xí)r仍占有定金，主觀上應(yīng)為惡意，對(duì)其逾期不退還的過錯(cuò)行為，應(yīng)承擔(dān)賠償利息損失的責(zé)任。

（二）交付定金方對(duì)于合同無效亦有過錯(cuò)，不影響其主張逾期返還定金的利息損失。有觀點(diǎn)認(rèn)為，依據(jù)《民法典》第157條的規(guī)定，交付定金方對(duì)于合同無效具有過錯(cuò)，因此應(yīng)自擔(dān)損失風(fēng)險(xiǎn)，無權(quán)主張逾期返還定金的利息損失。該觀點(diǎn)不能成立。如前所述，遲延履行利息屬于法定孳息。同時(shí)交付定金方雖對(duì)合同無效亦有過錯(cuò)，但并不必然喪失主張賠償利息損失的權(quán)利，還要審查交付定金方的過錯(cuò)與收取定金方逾期退還定金給其造成的利息損失之間有無因果關(guān)系。若交付定金方的過錯(cuò)與收取定金方逾期返還定金的行為無關(guān)，不影響其主張逾期返還定金的利息損失。

法條鏈接

《中華人民共和國(guó)民法典》第一百五十七條 民事法律行為無效、被撤銷或者確定不發(fā)生效力后，行為人因該行為取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方由此所受到的損失；各方都有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百五十七條 有下列情形之一的，債權(quán)債務(wù)終止：

(一)債務(wù)已經(jīng)履行;

(二)債務(wù)相互抵銷;

(三)債務(wù)人依法將標(biāo)的物提存;

(四)債權(quán)人免除債務(wù);

(五)債權(quán)債務(wù)同歸于一人;

(六)法律規(guī)定或者當(dāng)事人約定終止的其他情形。

合同解除的，該合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止。

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百六十七條 合同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，不影響合同中結(jié)算和清理?xiàng)l款的效力。

《中華人民共和國(guó)民法典》 第五百八十六條 當(dāng)事人可以約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保。定金合同自實(shí)際交付定金時(shí)成立。

定金的數(shù)額由當(dāng)事人約定；但是，不得超過主合同標(biāo)的額的百分之二十，超過部分不產(chǎn)生定金的效力。實(shí)際交付的定金數(shù)額多于或者少于約定數(shù)額的，視為變更約定的定金數(shù)額。

《中華人民共和國(guó)民法典》第五百八十七條 債務(wù)人履行債務(wù)的，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r(jià)款或者收回。給付定金的一方不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，無權(quán)請(qǐng)求返還定金;收受定金的一方不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。

來源：棗莊中院

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