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證監(jiān)會擬完善特定短線交易監(jiān)管規(guī)定,細(xì)化明確11種豁免情形

證監(jiān)會網(wǎng)站
2023-07-21 16:39
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為落實《證券法》要求,規(guī)范監(jiān)管工作,保護中小投資者利益,穩(wěn)定市場預(yù)期,證監(jiān)會起草了《關(guān)于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》),現(xiàn)向社會公開征求意見。

特定短線交易,是指上市公司、新三板掛牌公司持有百分之五以上股份的股東(以下簡稱大股東)、董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)在6個月內(nèi),將本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券買入后又賣出,或者賣出后又買入的行為。作為預(yù)防內(nèi)幕交易的前端控制措施,《證券法》第44條規(guī)定上市公司及新三板掛牌公司大股東、董監(jiān)高等特定主體有短線交易行為的,其所得收益歸該公司所有,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。隨著資本市場的發(fā)展,證券種類和交易方式日趨豐富,前述原則性規(guī)定難以適用于各種復(fù)雜場景,出臺一項專門性規(guī)則的必要性日益凸顯。

2020年實施的新《證券法》在進一步擴大特定短線交易制度的適用主體和證券范圍的同時,授權(quán)證監(jiān)會規(guī)定例外情形。根據(jù)法律授權(quán),證監(jiān)會認(rèn)真梳理總結(jié)現(xiàn)有監(jiān)管實踐,將部分成熟有效的經(jīng)驗做法提煉成具體標(biāo)準(zhǔn),形成了《規(guī)定》?!兑?guī)定》全文17條,主要有9方面內(nèi)容。一是規(guī)定特定短線交易制度適用主體范圍。二是明確特定投資者持有證券計算標(biāo)準(zhǔn)。三是確定特定短線交易制度適用證券范圍。四是明確特定短線交易制度不跨品種計算。五是界定特定短線交易買賣行為。六是規(guī)定特定短線交易制度豁免情形。七是確定境內(nèi)機構(gòu)適用標(biāo)準(zhǔn)。八是明確外資適用標(biāo)準(zhǔn)。九是完善特定短線交易制度監(jiān)督管理相關(guān)安排。

起草過程中,證監(jiān)會嚴(yán)格遵循《證券法》立法要求,將依法規(guī)制作為基本原則,主要圍繞大股東、董監(jiān)高等特定投資者,明確細(xì)化特定短線交易的適用標(biāo)準(zhǔn),不擴大規(guī)制對象,不影響普通投資者的正常交易。同時,主動回應(yīng)外資訴求,按照內(nèi)外一致原則,允許符合條件的境外公募基金可申請按產(chǎn)品計算持有證券數(shù)量,并豁免滬深港通機制下香港中央結(jié)算公司適用特定短線交易制度,實現(xiàn)內(nèi)外資投資者一視同仁、平等對待。此外,《規(guī)定》立足我國資本市場實際情況,在保持現(xiàn)有監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)不變的基礎(chǔ)上,細(xì)化明確了11種豁免情形,更好支持相關(guān)主體和業(yè)務(wù)的發(fā)展。總的看,《規(guī)定》的出臺有利于規(guī)范特定投資者短線交易監(jiān)管,穩(wěn)定市場預(yù)期,有利于提升交易便利性,增強A股市場吸引力,有利于促進資本市場對外開放,助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。證監(jiān)會堅持放管并重維護良好市場秩序,對于涉嫌內(nèi)幕交易的違法違規(guī)行為,將依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊。

歡迎社會各界提出寶貴意見,證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況,進一步修改完善后發(fā)布實施。

    責(zé)任編輯:伍智超
    圖片編輯:朱偉輝
    澎湃新聞報料:021-962866
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