又一家券商因為股票質(zhì)押業(yè)務，對資金融入方提起訴訟。

8月21日，上海華鑫股份有限公司（華鑫股份，600621.SH）發(fā)布公告稱，其全資子公司華鑫證券有限責任公司（華鑫證券）于2018年8月16日向上海市高級人民法院提起訴訟，因質(zhì)押式證券回購糾紛，起訴陜西堅瑞沃能股份有限公司（堅瑞沃能，300116.SZ）第二大股東寧波堅瑞新能源投資合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱堅瑞新能源）、堅瑞沃能董事長郭鴻寶，涉案金額757796666.65元。

上海市高級人民法院于2018年8月20日出具“（2018）滬民初70號”《受理通知書》，決定受理該案件。

8月22日下午，澎湃新聞記者致電堅瑞沃能董秘辦公室，該辦公室工作人員稱：“已就此事向董事長（郭鴻寶）匯報了，目前還沒有具體的回應。至于下一步的進展暫時不清楚，這是董事長的個人計劃。下一步如果達到披露標準我們會進行公告。”

該起質(zhì)押式證券回購糾紛要回溯到兩年前。2016年9月14日，華鑫證券作為“鑫南5號定向資產(chǎn)管理計劃”（以下簡稱“鑫南5號”）的通道管理人，代表“鑫南5號”與堅瑞新能源簽訂股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務協(xié)議，約定堅瑞新能源（融入方）以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向華鑫證券、華鑫證券管理的集合資產(chǎn)管理計劃、定向資產(chǎn)客戶或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃（融出方） 融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押。

所以，在2016年9月14日、9月28日，華鑫證券代表“鑫南5號”與堅瑞新能源發(fā)生了三筆股票質(zhì)押回購交易。

堅瑞新能源分別將所持有的31746032股、40404041股、28860029股堅瑞沃能股票質(zhì)押給華鑫證券，融資金額分別為2.2億元、2.8億元、2億元，融資金額合計約7億元。

而期間經(jīng)過股份轉贈、補倉，目前堅瑞新能源質(zhì)押給華鑫證券的堅瑞沃能股票數(shù)量已經(jīng)達到205720508股。

堅瑞沃能成立于2005年，曾用名堅瑞消防，主營消防業(yè)務，于2010年深交所上市。2016年堅瑞沃能以52億元收購沃特瑪100%股權，向生產(chǎn)新能源汽車動力電池轉型。

堅瑞沃能2018年一季報顯示，堅瑞新能源位列第二大股東，持股數(shù)量為3.03億股，持股比例為12.46%。據(jù)啟信寶查詢顯示，堅瑞新能源成立于2016年4月，主要進行實業(yè)投資、投資管理、投資咨詢等業(yè)務。

2018年4月4日，由于堅瑞新能源質(zhì)押的堅瑞沃能股票收盤價為5.55元/股，履約保障比例為145%，觸及交易協(xié)議書約定的履約保障比例平倉值。

其后，堅瑞新能源也沒有按照《補倉通知》補充質(zhì)押或補充資金，也沒有按要求履行提前購回義務。華鑫股份在公告中稱，按照當時簽署的業(yè)務協(xié)議，堅瑞新能源已經(jīng)構成違約。

堅瑞沃能的實際控制人、董事長郭鴻寶也是華鑫證券此次起訴的對象之一。

2016年9月21日、2016年9月28日，郭鴻寶與華鑫證券就堅瑞新能源的股票質(zhì)押回購交易簽署了三份保證合同。華鑫證券認為，郭鴻寶作為連帶保證人應對堅瑞新能源應付的回購款、利息、違約金等承擔連帶責任。

堅瑞沃能的股權關系圖。數(shù)據(jù)來源：堅瑞沃能2017年年報

值得關注的是，郭鴻寶通過其100%控股的寧波華鵬偉業(yè)投資管理有限公司（普通合伙人），持有堅瑞新能源70%的股份，也是堅瑞新能源的實際控制人。

華鑫證券按照“鑫南5號”委托人的指令依法向上海市高級人民法院提起訴訟，要求堅瑞新能源支付回購本金7億元，支付回購利息17196666.65元，支付違約金3955萬元，賠償律師費和保全擔保費損失合計105萬元。上述共計757796666.65元人民幣。

“本案件的最終訴訟結果由委托人實際承受，與華鑫證券及上市公司（華鑫股份）無關。”華鑫股份在公告中稱，華鑫證券作為“鑫南5號”的通道管理人，按照約定，在合法合規(guī)范圍內(nèi)，僅嚴格遵照委托人的指令處理“鑫南5號”事務，該資產(chǎn)管理計劃對債務人堅瑞新能源、擔保人郭鴻寶的債權權益實際歸屬于委托人所有。

華鑫證券成立于2001年，注冊地點在廣東省深圳市。證券業(yè)協(xié)會公布的2017年券商凈資產(chǎn)排名中，華鑫證券位列第69位，凈資產(chǎn)為52.24億元，根據(jù)證監(jiān)會最新公布的券商分類評級，華鑫證券的評級結果為BB級。

2017年，華鑫證券的營業(yè)收入為12.19億元，同比（較上年同期）下降17%；凈利潤為4104萬元，同比下降85.06%。