證監會更新券商“白名單”。

6月21日，證監會官網資料顯示，最新一期的證券公司“白名單”，共有31家券商入選。與證監會上一次公布的2022年6月證券公司“白名單”相比，券商總數增加了1家，同時新增了5家券商，并調出了4家券商。

具體而言，新增方面，財通證券（601108）、東方財富證券、東方證券（600958）、國聯證券（601456）、西部證券（002673）等5家券商，最新進入了2023年6月證券公司“白名單”。

調出方面，東北證券（000686）、國開證券、平安證券、招商證券（600999）等4家去年入選2022年6月證券公司“白名單”的券商，未能進入最新一期的券商“白名單”。

證監會表示，根據“白名單”動態調整機制，結合證券公司合規風控及業務風險情況，經證監局初評、會內相關部門復核，公布2023年6月證券公司“白名單”。

“‘白名單’主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。”證監會強調。

截至目前，證監會共發布了8期證券公司“白名單”，其中2021年發布了5期，2022年發布了2期，2023年發布了1期。

2021年5月28日，證監會表示，為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展，公布了首批證券公司“白名單”。

“近年來，證券行業持續推進落實全員合規和全面風險管理要求，合規和風險管理體系逐步健全。按照‘分類監管、放管結合’的思路，證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行‘白名單’制度，對納入白名單的證券公司取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。”證監會彼時指出。

值得關注的是，券商進入白名單后，在業務的開展上會有一定程度的便利性。

具體而言，一是能減則減。證監會對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書。

三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。

在評選方面，證監會2021年發布首批“白名單”時曾指出，按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經證監局初評、會內相關部門復核、行業內公示征求意見后最終確定。

“監管部門將對報送材料進行抽查、檢查，若發現公司存在申報材料錯報、漏報、瞞報的，將堅持穿透式監管、全鏈條問責，依法從嚴對公司及責任人采取監管措施。”證監會當時進一步指出。

此外，值得一提的是，動態調整的證券公司“白名單”，一定程度被行業看作是替代已不再公開結果的證券公司分類評價。

在連續公布十二年后，2022年各券商的分類評價結果沒有進行公開，而是由各地證監局進行“一對一”通知。同時，2023年的證券公司分類結果，或繼續不再公開。

近期，澎湃新聞記者獲得的南方某地證監局下發的《關于做好2023年證券公司分類評價工作的通知》稱：“分類評價工作結束后，我局將按照證監會通報分類評價結果‘點對點’書面通知轄區各證券公司。”