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上海市首例使用“搶帽子”手法操縱證券市場案一審宣判

上海一中法院官方微信號
2017-07-28 18:19
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證券公司、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)等的內(nèi)部人員,買賣或者持有相關(guān)證券,并對該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評價(jià)、預(yù)測或者投資建議,以便通過期待的市場波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為,業(yè)界稱之為“搶帽子”。今天,上海一中法院對上海市首例使用“搶帽子”手法操縱證券市場案作出一審判決。

2017年7月28日上午10時(shí)30分,上海一中法院對本市首例使用“搶帽子”手法操縱證券市場案作出一審判決,以操縱證券市場罪對被告人朱煒明判處有期徒刑十一個(gè)月,并處罰金人民幣七十六萬元;扣押在案的違法所得予以沒收。

經(jīng)審理查明:2013年2月1日至2014年8月26日間,被告人朱煒明擔(dān)任國開證券龍華西路營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人,并受邀擔(dān)任某證券類電視節(jié)目嘉賓。期間,朱煒明在其親屬“朱能榮”“孫桂英”“張武英”名下的證券賬戶內(nèi),預(yù)先買入“利源精制”“萬馬股份”等15只股票,并在隨后播出的前述電視節(jié)目中通過詳細(xì)介紹股票標(biāo)識性信息、展示K線圖或明示股票名稱、代碼等方式,對其預(yù)先買入的上述15只股票進(jìn)行公開評價(jià)、預(yù)測及推介,再于節(jié)目在電視臺首播后1至2個(gè)交易日內(nèi)拋售相關(guān)股票,人為地影響前述股票的交易量與交易價(jià)格,獲取非法利益。經(jīng)審計(jì),朱煒明買入前述股票交易金額共計(jì)人民幣2094.22萬余元,賣出股票交易金額共計(jì)人民幣2169.70萬余元,非法獲利人民幣75.48萬余元。

上海一中法院認(rèn)為,被告人朱煒明身為證券公司工作人員,違反規(guī)定買賣或持有證券,并通過公開評價(jià)、預(yù)測或者投資建議,在相關(guān)證券交易中非法獲利75萬余元,情節(jié)嚴(yán)重,其行為已構(gòu)成操縱證券市場罪,應(yīng)處五年以下有期徒刑或者拘役,并處罰金。鑒于朱煒明在開庭審理時(shí)能自愿認(rèn)罪,且退繳全部違法所得,在量刑時(shí)酌情予以考慮。據(jù)此,上海一中法院依法作出上述判決。

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