9月30日，國海證券股份有限公司（國海證券，000750）發布關于收到中國證券監督管理委員會《立案告知書》的公告。

公告稱，2021年9月29日，國海證券收到中國證券監督管理委員會《立案告知書》（證監立案字0372021037號）。因公司在山東勝通集團股份有限公司發行債券承銷業務中涉嫌未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案。

國海證券在公告中表示，公司將積極配合監管部門的調查工作，同時嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司的經營情況正常。

國海證券官網顯示，國海證券是國內首批設立并在廣西壯族自治區內注冊的唯一一家全國性綜合類證券公司。該公司成立于1988年，前身為廣西證券公司，2001年增資擴股并更名為國海證券有限責任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業股份有限公司登陸A股市場，更名為國海證券股份有限公司，成為國內第16家上市證券公司。目前，國海證券在全國20個省級區域設有24家分公司、97家營業部、4家子公司（國海富蘭克林基金管理有限公司、國海良時期貨有限公司、國海創新資本投資管理有限公司、國海證券投資有限公司）。