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新三板創(chuàng)新層資金門檻降至百萬,基礎(chǔ)層資金門檻仍為兩百萬

澎湃新聞記者 田忠方
2021-09-17 21:23
來源:澎湃新聞
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新三板創(chuàng)新層資金準(zhǔn)入門檻降至100萬元。

9月17日晚,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱“全國股轉(zhuǎn)中心”)發(fā)布關(guān)于修改《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法》(下稱“《辦法》”)的公告。公告表示,為統(tǒng)籌好北京證券交易所(下稱“北交所”)和全國股轉(zhuǎn)中心整體協(xié)同發(fā)展,將創(chuàng)新層投資者準(zhǔn)入資金門檻由150萬元調(diào)整為100萬元,自即日起實施。

據(jù)悉,2019年啟動的新三板改革落地后,精選層、創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層投資者準(zhǔn)入門檻分別為100萬元、150萬元、200萬元。

目前投資者參與創(chuàng)新層門檻有何具體規(guī)定?創(chuàng)新層資金門檻與精選層設(shè)立時規(guī)定的資金門檻相同后有何安排?基礎(chǔ)層門檻是否同步調(diào)整?澎湃新聞(www.usamodel.cn)記者梳理了三方面要點。

要點一:個人投資者滿足“100萬元+2年投資經(jīng)歷等”

《辦法》規(guī)定,個人投資者參與創(chuàng)新層股票交易,應(yīng)當(dāng)符合兩方面條件:一是申請權(quán)限開通前10個交易日,本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣100萬元以上。其中,不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券。

二是具有規(guī)定的投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷的自然人投資者。

具體而言,一方面,是具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷。

另一方面,是具有《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第一款第一項規(guī)定的證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等,以及經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人等金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員任職經(jīng)歷。

對于機(jī)構(gòu)投資者,《辦法》規(guī)定:一是實收資本或?qū)嵤展杀究傤~100萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);二是實繳出資總額100萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

要點二:已開通精選層交易權(quán)限的投資者,交易范圍自動擴(kuò)大至創(chuàng)新層

創(chuàng)新層交易門檻降至100萬元后,與精選層設(shè)立時規(guī)定的資金門檻相同。

對此,全國股轉(zhuǎn)中心表示,自《辦法》發(fā)布之日起至北交所開市前,投資者參與精選層股票交易的,參照創(chuàng)新層投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的要求辦理。

據(jù)悉,《辦法》發(fā)布后,前期已開通精選層交易權(quán)限的投資者,其交易權(quán)限范圍將自動擴(kuò)大到創(chuàng)新層股票,無需投資者另行申請。北交所開市后,具有新三板交易權(quán)限的投資者,其交易權(quán)限范圍將包含北交所股票。

要點三:基礎(chǔ)層資金準(zhǔn)入門檻仍為200萬元

《辦法》顯示,本次新三板投資門檻調(diào)整并未包括基礎(chǔ)層?!掇k法》規(guī)定,投資者參與基礎(chǔ)層股票交易應(yīng)當(dāng)符合的條件中,資金門檻仍為200萬元。

《辦法》指出,對于個人投資者,申請權(quán)限開通前10個交易日,本人名下證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均人民幣200萬元以上。其中,不含該投資者通過融資融券融入的資金和證券。同時,需具有《辦法》規(guī)定的相應(yīng)投資經(jīng)歷、工作經(jīng)歷或任職經(jīng)歷。

對于機(jī)構(gòu)投資者,《辦法》規(guī)定:一是實收資本或?qū)嵤展杀究傤~200萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);二是實繳出資總額200萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

《辦法》同時指出,投資者參與掛牌同時定向發(fā)行的,也應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)門檻規(guī)定。

    責(zé)任編輯:王杰
    校對:劉威
    澎湃新聞報料:021-962866
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