2020年，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）新增上市企業數量創歷史紀錄。

這是上交所6月4日發布的《上海證券交易所2020年社會責任報告》（以下簡稱《報告》）中披露的數據。

《報告》顯示，上交所積極服務創新驅動發展，2020年股票IPO數量、融資額均居全球首位。

去年滬市IPO募資增89%

據上交所介紹，2020全年滬市首發上市公司233家，募集資金3477億元，均較上一年增長89%。其中，科創板新上市公司145家，募集資金2226億元，分別增長107%、170%；主板新上市公司88家，募集資金1251億元，分別增長66%、23%。在2020年度世界交易所聯合會排名中，上交所股票市場IPO數量、融資額均排名第1，正在成為全球新興資本市場的典型代表。

上交所表示，2020年，上交所著力實施創新驅動發展戰略，深化注冊制試點改革，暢通直接融資入口，圍繞推動建設高質量科創板、打造充滿生機活力“新主板”，進一步提升上市服務效能，推動形成了“培育一批、申報一批、上市一批”的良好服務局面，股權融資比重進一步提升。

2020年，上交所還切實貫徹落實國務院關于進一步提高上市公司質量的意見要求，制定發布《推動提高滬市公司質量三年行動計劃》，提出39項具體措施。

在增量上，以注冊制和科創板建設為抓手，嚴把“入口”質量關；在存量上，積極支持上市公司充分借助資本市場做優做強，同時暢通市場“出口”，抓好退市制度改革落地。全年60家公司完成重大資產重組，交易金額2500億元；其中，生物醫藥、高端設備制造、電子信息技術等科技創新產業超過800億元，占比達到32%。

去年現場督導科創板保薦業務23家次，20家主動撤回IPO

在監管方面，上交所表示，持續深化監管創新，現場督導示范推廣效應不斷顯現。

2020年，上交所持續深化現場督導監管創新，以壓嚴壓實保薦機構等中介機構“看門人”職責為目標，通過“個案督導”形成監管威懾，警示市場，有效發揮審核問詢、現場督導和自律監管的聯動效應，做好三個環節的緊密配合、協同發力。

《報告》顯示，上交所2020年全年共開展科創板保薦業務現場督導23家次，其中20家項目主動撤回發行上市申請，對把好科創板“入口關”起到了積極作用。同時，現場督導已被證監會認可為注冊制改革探索的重要監管方式，體現在國務院向全國人大常委會所做的有關注冊制改革的報告中，并推廣到深交所創業板試點注冊制改革中，示范推廣效應持續顯現。

上交所還深化監管聯動，扎實做好現場檢查工作，進一步提升上市公司質量。上交所以落實一線監管主體責任為根本，堅守對財務造假等違法行為“零容忍”的監管底線，完成各類現場檢查任務，讓監管真正“長牙齒”。

一方面嚴查IPO財務造假，從源頭提升上市公司質量。及時完成上年度IPO企業現場檢查后續工作，并對監管效果持續跟進，5家企業被證監會采取不同程度的監管措施，其中1家企業被移送稽查處理。

另一方面，積極推動監管陣地前移，聯合14地證監局開展各類型現場檢查17家次，查實了上市公司存在的違規問題，提高了監管威懾力，不斷凈化市場生態。

加快建設綠色金融市場

上交所表示，堅決貫徹節約資源和保護環境的基本國策，推進自身能耗的精細化管理，積極開展節能減排工作，努力為推進碳達峰、碳中和貢獻力量。同時，加大對綠色股票、綠色債券、綠色投資者的支持力度，深入推進綠色金融市場建設，助力生態文明建設。

具體來看，一是持續完善ESG信息披露相關制度。上交所在設立科創板并試點注冊制這一資本市場重大制度創新中，主動融入綠色金融與可持續發展理念，明確社會責任強制披露要求。科創板招股說明書、審核問答和再融資募集說明書等相關制度中，均要求發行人清晰、準確、客觀地披露其安全生產及污染治理情況，并說明是否符合國家關于安全生產和環境保護的要求；對于募集資金運用涉及環保領域的，要求披露可能存在的環保問題、采取的措施及資金投入情況。同時，科創板股票上市規則專設了社會責任章節，要求科創板公司應當在年度報告中披露履行社會責任的情況，并視情況編制社會責任報告、可持續發展報告、環境責任報告等文件。

二是積極支持綠色企業發行上市。2020年，滬市主板新上市公司中，新能源、節能環保企業4家，首發融資63.15億元；同年，科創板上市新能源、節能環保企業19家、首發融資達206.65億元。截至2020年12月31日，有33家新能源、節能環保企業在審或在注冊發行階段。

三是推動產業向節能減排、低碳環保方向轉型。

不僅如此，上交所還大力發展綠色債券市場，大力拓展綠色投資品種，積極開發綠色指數及綠色ETF/LOF產品，推進綠色投資理念普及，加快構建綠色評價體系，并且積極推進搭建中證ESG體系，構建中證綠色產業主題庫，為綠色投資和綠色指數編制提供基礎。

未來，上交所將緊扣“十四五”規劃核心任務，綜合施策，深化改革，加快建設世界領先交易所，不斷提升助力構建新發展格局的能級。