市場(chǎng)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主題。亞當(dāng)·斯密說市場(chǎng)是“看不見的手”，意指市場(chǎng)將人的自利行為導(dǎo)向互利結(jié)果，因而每個(gè)個(gè)體的自由，是人類進(jìn)步的源泉。自亞當(dāng)·斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)過兩百多年的發(fā)展，變得越來越精致和數(shù)學(xué)化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的數(shù)量已經(jīng)非常龐大，但關(guān)于市場(chǎng)的本質(zhì)和基本特征，經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間仍然有很大的分歧。

大致講，有兩種不同的市場(chǎng)理論范式，一種是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靜態(tài)均衡說，另一種是奧地利學(xué)派的動(dòng)態(tài)非均衡說。前者居于主流，后者處于邊緣。二者的區(qū)別主要在于：（1）如何理解市場(chǎng)參與人：參與人是無所不知（具有完備信息），還是知識(shí)有限？所有人都同等聰明，還是聰明程度各有不同？（2）如何理解經(jīng)濟(jì)決策：經(jīng)濟(jì)決策是在給定目標(biāo)-手段的情況下做選擇，還是判斷目標(biāo)和改變手段本身？（3）什么是市場(chǎng)的基本功能：市場(chǎng)的基本功能是配置稀缺資源，還是發(fā)現(xiàn)信息、激發(fā)創(chuàng)新？（4）如何理解競爭：市場(chǎng)競爭是一種狀態(tài)，還是一個(gè)連續(xù)的過程？（5）如何理解價(jià)格的功能：價(jià)格是唯一的協(xié)調(diào)機(jī)制，還只是刺激企業(yè)家行動(dòng)的信號(hào)？價(jià)格總是處于均衡狀態(tài)，還是總是處于非均衡狀態(tài)？（6）如何理解變化：經(jīng)濟(jì)中的變化是外生的，還是內(nèi)部的？（7）如何理解企業(yè)家精神：市場(chǎng)中是否需要企業(yè)家精神？在上述前六個(gè)問題中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的答案是前者，奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的答案是后者；對(duì)第七個(gè)問題，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)回答“否”，奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)回答“是”。

在我看來，新古典范式盡管是主流，但不是一個(gè)好的市場(chǎng)理論。

一個(gè)好的市場(chǎng)理論應(yīng)該是一個(gè)有關(guān)真實(shí)市場(chǎng)的理論，它能告訴我們真實(shí)的市場(chǎng)是如何運(yùn)行的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以不是一個(gè)好的市場(chǎng)理論，是因?yàn)樗枋龅氖袌?chǎng)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家想象的市場(chǎng)、假設(shè)的市場(chǎng)，不是真實(shí)的市場(chǎng)，因而它不能告訴我們真實(shí)的市場(chǎng)是如何運(yùn)行的。為了證明市場(chǎng)的有效性，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)做了一些非常強(qiáng)但又非常不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，這些假設(shè)對(duì)它的結(jié)論至關(guān)重要，結(jié)果是扭曲了我們對(duì)市場(chǎng)的理解。按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，市場(chǎng)在理論上的有效性同時(shí)就是市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)中的失靈，因?yàn)橹С质袌?chǎng)有效性的理想條件在現(xiàn)實(shí)中一個(gè)也不能滿足。反市場(chǎng)的人認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)美化了市場(chǎng)，其實(shí)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)丑化了市場(chǎng)，因?yàn)槭袌?chǎng)的有效運(yùn)行并不依賴于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)。

與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)好的市場(chǎng)理論。奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是真實(shí)的市場(chǎng)，而不是想象的市場(chǎng)。真實(shí)的市場(chǎng)中，人是無知的，人們擁有的信息和知識(shí)是不完全的，想象力和判斷力在決策中是至關(guān)重要的。市場(chǎng)是一個(gè)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造的過程，在這個(gè)過程中，知識(shí)、資源、偏好和技術(shù)都不是給定的，而是依賴于企業(yè)家精神對(duì)它們的利用。由于人的無知，市場(chǎng)當(dāng)然會(huì)出現(xiàn)失調(diào)和配置錯(cuò)誤，但這種失調(diào)和配置錯(cuò)誤與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家講的市場(chǎng)失靈完全不同。解決失調(diào)和配置錯(cuò)誤靠的是自由競爭下的企業(yè)家精神，而不是政府干預(yù)。市場(chǎng)的優(yōu)越性不在于它不出現(xiàn)失調(diào)，而在于它能通過企業(yè)家的套利和創(chuàng)新不斷糾正失調(diào)，并推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。而用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基準(zhǔn)理論衡量市場(chǎng)是否失靈是錯(cuò)誤的。

或許，兩種不同范式最重要的區(qū)別是如何理解企業(yè)家在市場(chǎng)中的地位和作用。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)是沒有企業(yè)家的市場(chǎng)，因?yàn)樗募僭O(shè)已經(jīng)排除了企業(yè)家存在的可能性。如果資源、技術(shù)和偏好都是給定的，每個(gè)人都無所不知，市場(chǎng)總是處于均衡狀態(tài)，怎么還可能有企業(yè)家的用武之地？但在奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)中，企業(yè)家居于中心地位。由于市場(chǎng)中大部分參與人的無知和循規(guī)蹈矩，如果沒有企業(yè)家，資源不可能得到有效利用，新技術(shù)、新產(chǎn)品不可能出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)不可能增長。企業(yè)家不僅是市場(chǎng)趨向均衡的力量，而且是打破舊均衡、創(chuàng)造新均衡的力量。正是通過企業(yè)家的套利行為，不均衡才被發(fā)現(xiàn)，資源才得到有效配置；正是通過企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)，新產(chǎn)品、新技術(shù)才不斷出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)才有可能持續(xù)增長。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的決策者，是羅賓斯式的經(jīng)濟(jì)人：在給定的目標(biāo)-手段下，選擇最優(yōu)化。他們是價(jià)格的消極接受者，簡單地針對(duì)一個(gè)假定的數(shù)據(jù)背景（偏好、技術(shù)和資源）采取最優(yōu)化行動(dòng)。對(duì)他們而言，決策就是計(jì)算，數(shù)據(jù)隱含了結(jié)論。

在奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)中，最重要的決策者不是羅賓斯式的經(jīng)濟(jì)人，而是富有想象力和判斷力的企業(yè)家。企業(yè)家要在至今未被注意的機(jī)會(huì)中發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì)；對(duì)他們來說，目標(biāo)和手段不是已知的，而是需要自己識(shí)別的；偏好、技術(shù)和資源不是給定的，而是有待發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造的。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，給定數(shù)據(jù)，所有理性人都會(huì)做出相同的選擇。但在真實(shí)世界中，即使基于同樣的數(shù)據(jù)、同樣的硬知識(shí)，不同的企業(yè)家也會(huì)做出不同的選擇！為什么？因?yàn)槠髽I(yè)家決策不僅取決于數(shù)據(jù)和硬知識(shí)，更依賴于難以用數(shù)據(jù)表述的默性知識(shí)，也就是個(gè)人對(duì)市場(chǎng)前景、技術(shù)可行性和資源可獲得性的想象、感知和判斷。“在羅賓斯式市場(chǎng)參與者看來是錯(cuò)誤信息的情形，對(duì)純粹企業(yè)家尋利行為而言將是有利可圖的機(jī)會(huì)。”（柯茲納）“當(dāng)每個(gè)人都認(rèn)為錯(cuò)誤的時(shí)候，企業(yè)家認(rèn)為自己是正確的。因此，企業(yè)家精神的本質(zhì)就在于他具有與他人不同的對(duì)未來形勢(shì)的預(yù)期。”（卡森）

正因?yàn)槿绱耍髷?shù)據(jù)和人工智能永遠(yuǎn)代替不了企業(yè)家。如果經(jīng)濟(jì)決策果真如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的那樣，是個(gè)約束條件下最優(yōu)化的計(jì)算問題，那么大數(shù)據(jù)和人工智能終將取代企業(yè)家！

朱海就教授是一位杰出的中國奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的專著《真正的市場(chǎng)》，給我們提供了一種基于奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)市場(chǎng)本質(zhì)的理論。它的分析框架是“行動(dòng)-規(guī)則”，不是“最大化-均衡”。行動(dòng)，是人有目的的選擇；規(guī)則，既是協(xié)調(diào)行動(dòng)的規(guī)范，又是行動(dòng)的結(jié)果。市場(chǎng)的本質(zhì)就是協(xié)調(diào)人的行動(dòng)，使得每個(gè)個(gè)體的自主性和創(chuàng)造性得到充分施展。在“行動(dòng)-規(guī)則”框架下，作者不僅系統(tǒng)分析了諸如貨幣、價(jià)格、企業(yè)和道德法律等規(guī)則構(gòu)成的市場(chǎng)運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)，市場(chǎng)如何自發(fā)地協(xié)調(diào)不同人的行動(dòng)選擇，而且分析了企業(yè)家精神與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，以及中國和蘇東的市場(chǎng)形成的不同進(jìn)程。作者把“改革”作為一種“人的行動(dòng)”來考察，認(rèn)為“改革”指的是一種“理性的行動(dòng)”，而這種“理性”是改革者從生成的制度中習(xí)得的，中國的改革是“制度生成”的過程，而非“制度設(shè)計(jì)”的過程。這些觀點(diǎn)非常有洞察力和說服力。

人類的未來，依賴于我們的認(rèn)知。自亞當(dāng)·斯密以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論一直在影響著人們對(duì)市場(chǎng)的理解和政府政策的制定。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場(chǎng)失靈理論”為政府干預(yù)市場(chǎng)提供了正當(dāng)性依據(jù)，這是自20世紀(jì)30年代之后全球范圍內(nèi)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)越來越多的重要原因。因此，對(duì)市場(chǎng)的理解，關(guān)系到人類的命運(yùn)。如同朱海就教授所說，多澄清一個(gè)謬誤，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的推進(jìn)就多一分可能性。

故此，我愿意向讀者推薦這本書。它是一本澄清謬誤的書，有助于我們正確理解市場(chǎng)是如何運(yùn)行的。

張維迎

2020年5月28日

本文為著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、北京大學(xué)張維迎教授為《真正的市場(chǎng)：行動(dòng)與規(guī)則的視角》一書所寫的序言，澎湃新聞經(jīng)授權(quán)刊載，標(biāo)題為編者所擬。

《真正的市場(chǎng)：行動(dòng)與規(guī)則的視角》，朱海就/著，上海三聯(lián)書店，2021年5月版