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銀泰證券一營業部老總違規炒股:罰沒1430萬,3年禁入市

澎湃新聞記者 徐宏文
2021-04-20 16:34
來源:澎湃新聞
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四川證監局市場禁入決定書2021年1號開給了銀泰證券成都順城大街營業部總經理劉佳杰,劉佳杰因違規炒股在被處以3年市場禁入之外,還被罰沒了1430萬元。

行政處罰決定書顯示,劉佳杰借用二姨賬戶炒股虧損263萬,但代人炒股違法所得350萬。而面對監管部門的調查,劉佳杰自辯稱患有嚴重的精神性疾病,但監管部門認為其病情不影響本案違法性質的認定。

行政處罰決定書顯示,劉佳杰,男,1982年12月出生,住址為四川省成都市武侯區。其于2005年7月至2019年2月期間,先后在華西證券成都東大街營業部、西南證券成都石灰街營業部、銀泰證券成都順城大街營業部工作或任職。2014年12月任銀泰證券成都順城大街營業部總經理。2009年7月1日取得證券從業資格。2014年12月取得證券投資咨詢業務資格。

借二姨賬戶炒股虧損263萬元,代人炒股獲利350萬

張某珍系劉佳杰二姨,劉佳杰實際控制和使用2個“張某珍”西南證券賬戶、“張某珍”銀泰證券賬戶及兩融賬戶買賣股票,交易金額累計42382萬元,交易虧損累計263.02萬元。劉佳杰通過“黃某翔”銀行賬戶獲取“張某珍”銀泰證券賬戶傭金提成共4.01萬元。

此外,劉佳杰私下接受客戶委托買賣股票,實際操作“許某”“李某平”等6個賬戶。

具體來看,2014年2月至2019年2月,劉佳杰私下接受客戶委托操作“許某”銀泰證券賬戶,累計委托下單筆數為43533筆,累計成交金額583346萬元。劉佳杰借用銀泰證券經紀人黃某翔名義獲取“許某”證券賬戶的交易傭金提成343.76萬元。

2015年8月至2019年2月,劉佳杰私下接受客戶委托操作“李某平”銀泰證券賬戶,累計委托下單1993筆,賬戶累計成交金額31254萬元。劉佳杰借用銀泰證券經紀人黃某翔名義獲取“李某平”證券賬戶的交易傭金提成6.88萬元。

2018年5月至2019年2月,劉佳杰私下接受客戶委托操作“曹某”銀泰證券證券賬戶,累計委托下單319筆,累計成交金額1242萬元。未發現劉佳杰通過該證券賬戶獲取違法所得。

2017年11月至2019年1月,劉佳杰私下接受客戶委托操作“聯投韜略”“金管家1號”“金管家3號”3個私募基金在銀泰證券開立的證券賬戶,共委托交易5453筆,成交金額合計38823萬元。未發現劉佳杰通過3個證券賬戶獲取違法所得。

綜上,劉佳杰私下接受客戶委托買賣證券違法所得350.64萬元。

自辯有精神性疾病,監管稱不影響違法性質認定

對于證監會的處罰,劉佳杰在陳述申辯和聽證會中主要提出了7點申辯意見,其中就稱患有嚴重的精神性疾病,但證監會認為劉佳杰的病情不影響本案違法性質的認定。因此,對申辯意見不予采納。

此外,劉佳杰還稱,參考證監會相關處罰案例,擬定的處罰金額和市場禁入的決定過重,相關事實系通過間接證據證明,未達到明顯優勢證明標準,且自己不存在違法行為,不應當被處罰。但證監會表示,本案事實清楚,在案證據之間、證據與指認的事實之間具有合理性、協調性、排他性,證據之間能夠相互印證,并排除合理懷疑,形成完整證據鏈條。劉佳杰及代理人提交聽證環節提交的證據資料,無法證明劉佳杰在本案認定的違法期間無違法行為,且多處與在案證據矛盾。本案是依據劉佳杰違法情節、影響程度、配合程度等作出的量罰,在法定幅度以內,其他行政處罰案與本案無關。因此,對申辯意見不予采納。

為此,監管部門開出的罰單為:對劉佳杰借他人名義買賣股票的行為,責令依法處理非法持有的股票,罰款80萬元;對劉佳杰私下接受客戶委托買賣證券的行為,責令改正,給予警告,沒收違法所得350.64萬元,并處罰款1000萬元。

此外,監管部門還對劉佳杰開出了采取3年市場禁入措施的處罰。

    責任編輯:王杰
    校對:劉威
    澎湃新聞報料:021-962866
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